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上市公司典型违规案例剖析(2018年度)pdf下载

时间:2021-10-24浏览次数:

上市公司典型违规案例剖析(2018年)pdf电子书
书名:上市公司典型违规案例剖析(2018年度)
格式:pdf电子书
作者:信公咨询
出版时间:2019年

内容简介:
本书通过案例专题的形式归纳总结了2018年度中国证券监督管理委员会及其派出机构和沪深两市证券交易所对各上市公司或有关责任方采取的监管动作,并逐一做出了详细的分析与提示。希望能以史为鉴,更好地帮助市场参与各方提高规范运作意识,,使市场生态环境得以净化,市场的法治基础更加坚实,防范系统性风险的堤坝更加牢固。

目录:
第一篇信息披露违规
专题一信息披露真实,准确、完整
案例1-1-1公告格式莫遗忘,交易所函件需重视
案例1-1-2董事会通知发出后议案发生调整,可以无视?
案例1-1-3环境信息披露前后不一致,上市公司被通报批评
案例1-1-4筹划控制权转让及信息披露不审慎,控股股东、实际控制人被通报批评
案例1-1-5借热点概念炒作,信息披露不实被通报批评.
案例1-1-6独立董事未及时告知上市公司任职情况,收到交易所监管函
案例1-1-7控股股东发布业绩预测引发股价异动,控股股东和上市公司均被通报批评
案例1-1-8上市公司迎合市场热点,炒作公司股价被监管
案例1-1-9实际控制人认定不清,多次更正被监管
案例1-1-10写公告,莫忘格式指引
案例1-1-11权益变动报告书中的那些措辞,你都理解对了吗?
案例1-1-12蹭抖音热点被“打脸”,上市公司及董秘被通报批评
上市公司典型违规案例剖析(2018年度)pdf专题二信息披露及时性
案例1-2-1 信息传递慢不是信披不及时的挡箭牌
案例1-2-2股东大会取消公告披露不及时被监管
案例1-2-3 控股股东免于以要约方式增持股份,未及时披露收购报告书摘要被监管
案例1-2-4政府补助未及时披露,被证监局警示又被交易所监管关注
案例1-2-5“质押延期”和“质押到期未解质”未及时通知,上市公司控股股东被警示
案例1-2-6非公开发行审核结果公告未当天提交,被通报批评
案例1-2-7控股孙公司增资扩股事项未及时披露被监管关注
案例1-2-8重大事项暂缓披露?临时性商业秘密需审慎判断
案例1-2-9未及时披露质押进展﹐交易所下发监管函
案例1-2-10项目“双暂停”未及时披露,上市公司被监管
案例1-2-11大额政府补助未及时披露,被出具警示函
案例1-2-12行政处罚披露不及时,双函齐下
案例1-2-13 税收返还也是政府补助,披露不及时被监管
案例1-2-14控股股东股份冻结,上市公司不知情亦被通报批评
专题三信息披露公平性
案例1-3-1要约收购信息披露不公平,收购方被责令改正
案例1-3-214亿公允价值变动损益未及时披露,收深交所监管函
专题四停复牌
案例1-4-1停复牌新规将发威,莫当“停牌钉子户”
案例1-4-2长期停牌一年有余,无实质进展受监管
案例1-4-3停牌期满不复牌也不申请延期,上市公司收到监管函
专题五业绩预告/业绩快报
案例1-5-1承诺补偿方不履行承诺,为何上市公司也一起被通报批评?
案例1-5-2业绩预告及时修正但差异太大?也可能会被罚
案例1-5-3会计处理变更致业绩预告变脸,公司主动停牌降低风险
案例1-5-4业绩预告未提示被实施退市风险警示的风险,被通报批评!
专题六定期报告/财务报告
案例1-6-1说好的年度报告,晚一天披露都不行
案例1-6-2环保事项披露不真实不完整,全体董监高遭交易所纪律处分
案例1-6-3中报季,环境信息披露切莫含糊

第二篇股票交易违规
专题一窗口期交易.
案例2-1-1窗口期限制有多严?一日之差被监管
专题二其他权益变动
案例2-2-1 解开尘封已久的减持预披露规则
案例2-2-2高管控制的信托账户被强平,未预披露被通报批评
案例2-2-3一致行动协议到期后自动终止,未及时披露权益变动报告书被通报批评
案例2-2-4 减持计划只是摆设?监管部门告诉你答案
案例2-2-5强制平仓亦视为减持,股东未预披露、构成短线交易被公开谴责
案例2-2-6持股比例被动稀释应与主动减持合并计算比例
案例2-2-7违规增持并在短期内大幅调整增持计划,被交易所通报批评
上市公司典型违规案例剖析(2018年度)pdf专题三股份回购
案例2-3-1回购股份有哪些易忽视的披露时点?
案例2-3-2回购当仁不让成为热点,新规面前应小心行事
案例2-3-3回购股份的这些雷区,一定要避开

第三篇公司治理及规范运作违规
专题一三会运作
案例3-1-1董事未签署半年报书面确认意见被监管
案例3-1-2董事会延期换届且职位空缺长期不补选,证监局下发警示函
专题二资金占用
案例3-2-1 控股股东资金占用上市公司被公开谴责
案例3-2-2 利用第三方“过桥”手段占用上市公司资金,控股股东遭交易所公开谴责
专题三关联交易
案例3-3-1让渡商业机会构成关联交易,两年之后再受处分
案例3-3-2解密——被遗忘的关联交易
案例3-3-3关联交易评估定价显失公允,交易所予以通报批评
案例3-3-4日常关联交易未及时披露﹐上市公司收到监管函
专题四对外担保
案例3-4-1一笔对外担保三处违规,上市公司及相关责任人被通报批评
专题五﹑募集资金使用
案例3-5-1募投项目进展披露不准确,被监管关注
案例3-5-2募集资金使用进度不及预期,及时调整投资计划了么?
案例3-5-3重大募投项目停滞未及时披露,董事长、董秘被通报批评
案例3-5-4募集资金超额使用半年多才发现,内部控制存在重大缺陷
案例3-5-5中小板公司募集资金购买非商业银行的理财产品需过股东大会
案例3-5-6募集资金长期滞留理财专户,上市公司及相关责任人收到警示函
上市公司典型违规案例剖析(2018年度)pdf专题六重大事项及其披露、审议程序
案例3-6-1衍生品投资,处处需小心
案例3-6-2重要下属公司出表未及时披露遭交易所通报批评
案例3-6-3收购达到重组标准却未履行程序,两年后被通报批评
案例3-6-4境外子公司涉及诉讼未及时披露,公司收到监管函
案例3-6-5中小板上市公司的减值问题,又在年报后被揪出来
案例3-6-6重大事项未及时披露且风险提示不充分,上市公司被监管
案例3-6-7投资收益未及时披露﹐上市公司被通报批评
案例3-6-8一纸诉讼引出多年前签订的专利授权协议,未及时披露被监管
案例3-6-9股权收购无法按期付款未及时披露,上市公司收到监管函
案例3-6-10逾期支付又“逾期”披露,时隔半年被监管
案例3-6-11豁免要约收购义务尚未批准,股权划转怎么就完成了?

第四篇其他类型违规
专题一公开违反承诺
案例4-1-1业绩承诺总额不变就不算变更吗?
案例4-1-2董秘忽略股东减持承诺﹑股东减持未预披露致双双被罚
案例4-1-3增持计划也是承诺,承诺变更须提交股东大会审议
案例4-1-4公告无减持计划却又减持了,上市公司及大股东各打五十大板
案例4-1-5大股东未履行增持承诺反减持股份,被监管关注
案例4-1-6确认过承诺,是减持需要预披露的人
案例4-1-7提前解除一致行动关系,相关股东收到监管函
案例4-1-8控股股东增持承诺未完成被监管
专题二利润分配
案例4-2-1权益分派实施了吗?实施公告披露日≠完成
专题三一致行动关系
案例4-3-1一致行动关系的确认莫只看表面
专题四其他
案例4-4-1五年内三次行政处罚,实际控制人被终身市场禁入
案例4-4-2涉及外国投资者,重大资产重组风险提示不充分被监管关注
案例4-4-3上市公司自愿披露股东回馈活动,反而收到一纸监管函
案例4-4-4减持可转债达到10%未及时披露,被监管关注
案例4-4-5股票质押发生违约,被动减持触及两类违规
案例4-4-6公告类别漏选导致事前公告直通披露,上市公司收监管函
附录2018年资本市场十大新规
后记
致谢

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