书名：基金业务 财富管理利器
格式：pdf电子书
作者：罗伯特·博森，特雷莎·哈马彻
出版时间：2017年
内容简介
本书力求为个人投资者和机构投资人等业内专业人士更详尽地阐述共同基金及其投资管理业务。罗伯特？博森先生和特雷莎？哈马彻女士两位大师广泛而独到的见解，可以帮助投资者研究基金并评估具体的财务或退休计划。本书及其配套网站旨在使读者能够深入浅出地了解基金内部具体的运作，包括基金如何进行投资、如何向公众分销以及如何被监管。 本书详尽阐述了资深的基金经理如何挑选股票和，如何进行交易决策，如何掌控代理投票以及如何评估风险和回报。与此同时，本书还阐述了共同基金如何通过经纪人、银行、保险代理和退休计划等进行销售，分析了基金的运营和监管需求机制，并在很后讨论了基金业在美国以外的市场未来的发展趋势，尤其探讨了有关欧洲、拉丁美洲和亚洲的情况。 本书是广大投资者朋友的重要读物，可以帮助致力于从事基金业的投资人以及相关金融专业人士，更深入地理解这个复杂的行业并更好地服务客户。
作者简介
罗伯特·博森：哈佛大学商学院高级讲师，布鲁金斯学会高级研究员。博森先生在商业、学术等诸多领域都成就颇丰。1997年至2001年，他担任富达投资管理研究公司的董事长。2004年至2011年，他担任MFS投资管理公司的执行董事长，管理超过4000亿美元的资产。
特雷莎哈马彻（Theresa Hamacher）：注册金融分析师，美国国家投资公司服务协会主席，以交易协会形式为全球投资管理界提供服务。哈马彻女士曾在位于波士顿的美国先锋投资管理公司担任首席投资官。在此之前，她在位于新泽西州纽瓦克市的保诚共同基金担任首席投资官。
目录
前言
第一部分共同基金投资指南1
第1章通过共同基金进行投资 3
共同基金的优势与劣势 4
起源与发展 8
监管机构与行业协会 16
本章小结 22
第2章共同基金的运作模式 23
基金份额的买卖 24
共同基金税收优惠的功能 27
虚拟公司 30
道德准则 37
共同基金之外的投资选择 41
本章小结 48
第3章基金研究：投资者指南 49
共同基金及其信息披露 49
募集说明书概要 54
募集说明书概要以外的文件 61
使用投资者指南 67
本章小结 69
第4章比较共同基金 70
确定自己的投资目标 71
评估业绩 74
共同基金的分类 79
本章小结 92
第5章基金持有成本 94
关注基金费用 95
分销费用 98
营业费用 106
基金业务财富管理利器pdf主动管理和被动管理的争论 119
本章小结 124
第二部分共同基金投资组合管理127
第6章股票基金投资组合管理 129
股票研究 131
汇总起来：管理一只股票基金 142
本章小结 155
第7章基金投资组合管理 157
基金所持证券 157
集中起来：管理基金 168
本章小结 175
附录基金和衍生品 176
第8章货币市场基金投资组合管理 183
2a-7准则 186
货币市场基金持有的资产 194
集中起来：管理货币市场基金 198
本章小结 201
第9章执行投资组合决策：交易 203
交易的重要性 204
美国股票市场 205
共同基金交易员的角色 217
基金交易 224
本章小结 226
第10章作为股东的共同基金 228
共同基金和代理投票过程 229
共同基金代理投票 232
行动主义与共同基金 237
代理投票当前存在的问题 244
美国之外其他国家的代理投票问题 245
基金业务财富管理利器pdf本章小结 247
第三部分共同基金的销售和运营249
第11章零售分销 251
销售共同基金的驱动因素 252
分销渠道 253
第三方基金销售平台 261
分销策略 267
本章小结 273
第12章通过401(k)计划的退休储蓄 274
递延纳税退休储蓄计划的税收优惠 275
401（k）计划的历史和发展 277
401（k）计划的缴款 283
401(k)计划中的投资选择 285
目标日期基金 290
计划管理 292
本章小结 294
第13章其他退休计划选择 295
个人退休账户 295
可变年金 302
美国退休计划的未来 305
本章小结 309
第14章基金运营 311
过户经纪商 311
基金会计 324
投资运营 335
本章小结 339
第四部分非传统基金341
第15章ETF和对冲基金的竞争 343
历史概要 343
优势和劣势 346
法律架构 348
运作流程 351
投资组合持股 354
ETF的未来 359
基金业务财富管理利器pdf本章小结 361
第16章对冲基金 363
传统对冲基金 364
传统对冲基金投资者 379
新型对冲基金：流动性另类投资 383
本章小结 387
第五部分共同基金的国际化389
第17章跨国投资 391
跨国投资的增长 391
海外投资的优势与风险 395
海外投资的运营挑战 398
信息汇总：管理全球或国际基金 402
本章小结 407
第18章跨国募资 409
投资基金全球市场 410
全球基金业务模式 417
可转让证券集体投资计划模式 422
本章小结 430
附录通过退休计划募资 432
注释 443
关于作者 499
致谢 501
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