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私募基金管理人设立登记实操指引pdf下载

时间:2022-07-15浏览次数:

私募基金管理人设立登记实操指引pdf电子书介绍与下载
作者:徐继金主编;张昊天,余伟权副主编
出版时间:2019年

内容提要:
本书从什么是私募、行业发展史出发,分别对全球私募行业监管模式、私募基金管理人设立规划、注册私募基金管理人、注册资本、组织架构、高管及员工、内部控制制度、出具法律意见书、私募基金管理人登记实务、登记后续事宜等展开介绍。
我国的私募行业发展现状,总体表现为“新、大、缺、乱”四个方面。
但随着私募行业规模的扩张,其高风险、高杠杆、低透明度的特点也带来了一些金融风险。2016年以来,监管部门加强了对私募行业的监管力度,一系列法律法规密集出台,对私募机构的募集、信息披露、内部控制等方面都提出了更高的要求。
目前,我国的私募投资理论研究与教育还滞后于实务,学术界还没有就私募投资构建一个完整的理论体系,私募投资实务也缺乏统一的操作指引。“站长带你做私募”这套私募实操指引丛书,为私募行业构建完整理论知识框架,提供了一套切实可行的实操指引。
该系列丛书中已出版:
《私募基金管理人设立登记实操指引》
《私募基金管理人风险管理实操指引》
《私募基金管理人内部控制实操指引》

目录
第1章什么是私募/001
1.1私募是一种募集方式/ 002
1.2私募基金管理人/004
1.2.1私募基金管理人的法律地位/ 004
1.2.2私募基金管理人的组织形式/007
1.2.3私募基金管理人的盈利模式/ 010
1.3私募基金/013
1.3.1私募基金是一种资产管理产品/ 013
1.3.2私募基金的分类/ 014
1.3.3私募基金的组织形式/ 017
1.3.4 私募基金的运营/ 026
1.4我国的私募基金行业/030
1.4.1我国私募股权投资基金发展历程/ 030
1.4.2我国私募证券投资基金发展历程/033
1.4.3我国私募基金行业发展现状/ 036
1.4.4我国私募行业的参与主体/ 037
第2章私募基金行业发展简史/ 045
2.1私募行业发展简史/ 046
2.1.1私募股权投资基金/ 046
2.1.2 私募证券投资基金/051
2.2美国私募发展简史/ 054
2.2.1美国私募股权投资基金/056
2.2.2美国私募证券投资基金/059
2.3英国私募发展简史/ 060
2.3.1英国私募股权投资基金/061
2.3.2英国私募证券投资基金/ 063
2.4日本私募发展简史/ 065
2.4.1日本私募股权投资基金/065
2.4.2日本私募证券投资基金/068
2.5澳大利亚私募发展简史/069
2.5.1 澳大利亚私募股权投资基金/ 070
2.5.2澳大利亚私募证券投资基金/ 071
第3章全球私募行业监管模式/ 079
3.1私募行业监管/080
3.1.1 私募行业监管模式/ 080
3.1.2私募行业监管内容/ 082
3.2美国私募监管模式/084
3.2.1美国私募行业的监管模式/ 084
3.2.2美国私募行业监管组织体系/ 088
3.2.3美国私募行业监管法律体系/ 090
3.3英国私募监管模式/092
3.3.1英国私募行业的监管模式/ 092
3.3.2英国私募行业监管组织体系/ 096
3.3.3英国私募行业监管法律体系/097
3.4日本私募监管模式/099
3.4.1日本私募行业监管历程/099
3.4.2日本私募行业监管组织体系/102
3.4.3日本私募行业监管法律体系/103
3.5澳大利亚私募监管模式/103
3.6中国私募监管模式/ 106
3.6.1中国私募行业监管历程/ 106
3.6.2中国私募行业监管组织体系/108
3.6.3中国私募监管法律体系/ 110
第4章私募基金管理人设立规划/ 117
4.1 私募基金管理人战略规划/ 118
4.1.1战略规划的内容/ 118
4.1.2战略规划的制定/119
4.1.3外部环境的分析/ 120
4.1.4 内部因素的分析/ 125
4.1.5 战略规划的确定/133
4.2公司架构规划/ 134
4.2.1 治理结构规划/134
4.2.2组织架构规划/ 137
4.2.3通过公司章程或合伙协议确定的要素/ 140
4.2.4内部控制规划/141
4.3注册及运营规划/143
4.3.1企业名称/143
4.3.2经营范围/143
4.3.3 注册地与办公地/ 144
4.3.4注册资本/146
4.3.5从业人员/ 146
4.3.6内部控制制度/147
4.3.7银行开户/ 148
4.3.8 税务事项办理/ 148
4.3.9社保开户/ 148
4.3.10股东注入资本金/ 149
4.3.11公司展业计划书/ 149
4.4登记规划/150
4.4.1登记准备/ 150
4.4.2登记备案/151
4.5私募基金管理人登记规划流程/152
第5章注册私募基金管理人/157
5.1注册前的准备工作/158
5.1.1选择注册地/158
5.1.2确定实际经营地/ 160
5.1.3拟定机构名称/ 162
5.1.4明确经营范围/162
5.1.5注册有限责任公司必备要素/164
5.1.6注册有限合伙企业必备要素/165
5.2金融审批/ 167
5.3公司注册流程/ 169
5.3.1 企业名称预先核准申请/ 169
5.3.2提交登记资料/ 170
5.3.3领取营业执照/171
5.3.4刻章/171
5.3.5 开立企业基本账户/ 171
5.3.6办理税务事项/172
5.3.7完成社保开户/ 173
5.3.8股东注入资本金/ 173
第6章注册资本/ 175
6.1如何确定注册/认缴资本/ 176
6.1.1有关法律法规关于注册资本的相关规定/ 176
6.1.2中国基金业协会的监管备案要求/ 178
6.1.3私募机构确定注册/认缴资本应考虑的因素/ 179
6.2实收资本/ 181
6.2.1 股东/合伙人实缴资本/181
6.2.2股东出资能力证明/ 182
6.2.3 公司型私募基金管理人股东的出资责任/ 183
6.2.4合伙型私募基金管理人的出资责任/ 1856.3注册资本的变更〔公司制企业)/ 186
6.3.1增加注册资本/ 186
6.3.2减少注册资本/187
6.3.3中国基金业协会备案信息变更/1886.4注册资本相关法律问题/189
6.4.1认缴制下股东转让股权/1896.4.2抽逃资本/ 190
6.4.3过桥资金/ 1946.4.4虚报注册资本/195
第7章组织架构/199
7.1如何设计组织架构/200
7.1.1组织架构图/ 201
7.1.2公司制私募基金管理人治理结构/ 203
7.1.3合伙制私募基金管理人治理结构/ 211
7.2部门职责及关键岗位职责/213
7.2.1 投资管理部/213
7.2.2风险控制部/ 216
7.2.3市场销售部/218
7.2.4运营服务部/219
7.2.5 人力资源部/220
7.2.6综合管理部/ 220
7.2.7财务管理部/222
第8章高管及员工/225
8.1高级管理人员/226
8.1.1高级管理人员任职条件/226
8.1.2法定代表人(适用于公司制企业) / 227
8.1.3执行事务合伙人(委派代表,适用于合伙企业)/ 229
8.1.4委派代表与法定代表人的区别/231
8.1.5总经理/副总经理/ 233
8.1.6合规/风控负责人/234
私募基金管理人设立登记实操指引pdf8.2登记时对从业人员的要求/236
8.2.1 对于高管的要求/ 237
8.2.2对一般从业人员的要求/ 240
8.3基金从业资格/241
8.3.1基金从业资格的认定/241
8.3.2申请从业资格证书/ 245
8.3.3如何维持基金从业资格/ 246
8.4从业人员管理平台/ 248
8.4.1 高管登记/249
8.4.2新增高管/ 252
8.4.3 高管离职/252
8.4.4普通员工离职/254
8.5基金从业人员“挂靠”探析/256
8.5.1“挂靠”现象原因分析/256
8.5.2法定代表人“挂靠”对于私募机构的风险/257
8.5.3法定代表人“挂靠”对于挂靠人的风险/ 257
第9章内部控制制度/263
9.1私募基金管理人的内部控制/264
9.1.1内部控制的目标/264
9.1.2内部控制的原则/265
9.1.3内部控制体系搭建的流程/266
9.2内部控制制度范本/268
9.2.1 风险控制制度/ 269
9.2.2信息披露管理制度/277
9.2.3机构内部交易记录制度/283
9.2.4防控内幕交易及利益冲突的投资交易制度/ 286
9.2.5合格投资者风险揭示制度/ 290
9.2.6合格投资者内部审核制度/293
9.2.7私募基金宣传推介制度/296
9.2.8私募基金募集制度/300
9.2.9公平交易制度/307
9.2.10从业人员个人投资申报制度/311
第10章出具法律意见书/ 317
10.1法律意见书与私募基金管理人的关系/318
10.1.1法律意见书的内容/318
10.1.2律师和律师事务所出具法律意见书的资格条件/ 323
10.1.3律师出具法律意见书的依据/325
10.1.4律师出具法律意见书应承担的法律责任/ 325
10.2出具法律意见书实务/326
10.2.1 完成准备工作/ 327
10.2.2开展尽职调查/ 328
10.2.3如何处理尽职调查中发现的问题/ 338
10.2.4制作工作底稿/342
10.2.5出具法律意见书/345
10.2.622个私募基金管理人重要检查事项说明/ 345
10.3 出具专项法律意见书/347
10.3.1重大事项变更的情形/ 347
10.3.2出具《专项法律意见书》的情形及审查事项/ 349
10.3.3《专项法律意见书》的内容/352
10.3.4重大事项变更要求/354
第11章私募基金管理人登记实务/ 361
11.1登记材料的准备/ 362
1 1.1.1常规格式文件/ 362
11.1.2申请机构信息/ 362
11.1.3实际控制人信息/ 362
11.1.4股东/合伙人信息/ 363
11.1.5主要人员信息/ 363
11.1.6法律意见书/ 363
11.2登记系统操作/ 364
11.2.1从业人员管理系统/364
11.2.2资产管理业务综合报送平台/ 367
11.3登记审核/372
11.3.1 登记审核流程/ 372
11.3.2登记审核具体内容/ 373
11.3.3中止办理情形/ 378
11.4登记结果及公示/ 379
11.4.1登记成功/ 379
11.4.2不予登记/ 379
11.4.3公示制度/ 380
第12章登记后续事宜/ 389
12.1登记后续工作/ 39o
12.1.1 地方证监局备案/ 390
12.1.2发行基金产品/ 392
12.1.3持续内控建设/ 394
12.2合法合规经营/394
12.2.1机构运营合规/ 394
12.2.2宣传合规/ 395
12.2.3产品设计合规/396
12.2.4 适当性合规/ 396
12.2.5―募集行为合规/397
12.2.6财产安全合规/ 398
12.2.7投资行为合规/399
12.2.8风险控制合规/399
12.3私募基金管理人的信息披露/400
12.3.1 私募基金信息披露的法律依据/400
12.3.2私募基金信息披露的原则/401
12.3.3信息披露的内容及形式/402
12.4私募基金管理人年度审计报告/405
12.4.1 提交审计报告的法律依据/405
12.4.2年度审计报告的主要内容/406
12.5中国基金业协会会员/ 409
12.5.1会员的分类/ 409
12.5.2会员的权利和义务/411
12.5.3入会登记/414
12.5.4会员的变更登记/417
12.5.5 会员的注销/ 419
12.5.6会员的禁止行为/419
12.5.7对会员的奖惩类型/420
12.6投资顾问资格/421
12.6.1投资顾问业务申请/421
12.6.2投资顾问业务的其他限制/424
12.7基金管理人信用信息报告/424
12.7.1 信用信息报告的作用/425
12.7.2信用信息报告主要内容/425
12.7.3 信用信息报告查阅方式/431
12.7.4信用信息报告结果展示方案/432
附录/ 439
参考文献/465

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